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证券自营业务题库
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[判断题] 操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,将追究刑事责任。()
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[判断题] 编造、传播影响证券交易的虚假信息将追究刑事责任。()
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[判断题] 对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查,证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料,或提供不真实、不准确、不完整的资料。()
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问题:
[判断题] 证券公司为加强自律管理,应严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。()
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[判断题] 只要不使用内幕信息交易,证券公司的从业人员是可以买卖股票的。()
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问题:
[判断题] 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。()
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问题:
[判断题] 购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券是禁止行为。()
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问题:
[判断题] 委托他人代为买卖证券是证券交易禁止行为。()
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问题:
[判断题] 证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。()
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[判断题] 发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。()
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问题:
[判断题] 在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。()
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[判断题] 对自营资金不必独立清算,自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。()
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[判断题] 市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司自营亏损的风险。()
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[判断题] 自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。()
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问题:
[判断题] 《证券公司风险控制指标管理办法》规定,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。()
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问题:
[判断题] 自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。()
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问题:
[判断题] 自营业务必须以证券公司自身名义,通过专用自营席位进行。()
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问题:
[判断题] 证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。()
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问题:
[判断题] 自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。()
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问题:
[判断题] 证券公司可以从自营账户中提取现金。()
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